1. Under vilka lagar och bestämmelser lyder DWS Investment S.A.?
DWS Investment S.A. lyder under, och följer, alla lagar och bestämmelser, inklusive Luxemburgs lag av den 17 december 2010 om företag för kollektiva investeringar (”lagen från 2010”) och CSSF:s bestämmelse nr 10-4 som genomför kommissionens direktiv 2010/43/EU, med ändringar från tid till annan. DWS Investment S.A. ansvarar för att säkerställa att alla fonder för vilka man agerar som förvaltningsbolag följer UCITS IV-regelverket.
Enligt lagen måste DWS Investment S.A. i synnerhet använda sig av följande:
- organisatoriska förfaranden
- förfaranden för hantering av intressekonflikter
- riskhanteringsförfaranden.
DWS Investment S.A. har dessutom säkerställt, och övervakar kontinuerligt genom en företagsbesiktningsprocess, att alla tjänsteleverantörer som beskrivs i prospektet uppfyller dessa krav i den omfattning som krävs enligt ovanstående lagar och bestämmelser.
2. Vilka organisatoriska förfaranden använder DWS Investment S.A.?
DWS Investment S.A. står under tillsyn i Luxemburg av CSSF beträffande investerings- och bankverksamhet. Enligt artikel 102(1)(e) i lagen från 2010 är sätet för DWS Investment S.A. beläget i Luxemburg på 2, Boulevard Konrad Adenauer, L-1115 Luxembourg, Storhertigdömet Luxemburg.
DWS Investment S.A. för ett utförligt register över sin interna organisation, inklusive fördelning av uppgifter och hierarkisk struktur. DWS Investment S.A. har också utförliga avtal med tjänsteleverantörerna, där överlåtna uppgifter samt övervaknings- och informationsutbytesförfaranden för respektive tjänsteleverantör beskrivs.
Elektronisk databearbetning
DWS Investment S.A. använder elektroniska system och förfaranden som till fullo skyddar säkerheten, integriteten och sekretessen hos den information som DWS Investment S.A. innehar. Databearbetningen utförs av en specialiserad tjänsteleverantör under tillsyn av DWS Investment S.A.
Redovisningsförfaranden
Redovisningsfunktionen är delegerad till det administrativa ombudet som beskrivs i prospektet och står under kontinuerlig tillsyn av DWS Investment S.A. DWS Investment S.A. kan alltid identifiera alla tillgångar och skulder som hör till varje fond och utarbetar vid lämpliga tidpunkter finansiella rapporter som ger en korrekt och rättvisande bild av deras finansiella ställning och följer alla tillämpliga redovisningsstandarder och regler. Regelefterlevnads- och internrevisionsfunktionerna i DWS Investment S.A. uppfyller, direkt eller via tjänsteleverantörer, alla krav avseende regelefterlevnad och revision enligt relevanta lagar. I synnerhet följer de anställda i DWS Investment S.A. en rad olika principer som är specifika för DWS Investment S.A. eller gemensamma för hela DB-koncernen. Personliga transaktioner: All personal i DWS Investment S.A. är föremål för stränga policybegränsningar beträffande personliga transaktioner. Framför allt prioriteras investerarnas intressen i alla lägen.
3. Enligt vilka förfaranden hanterar DWS Investment S.A. intressekonflikter?
De potentiella intressekonflikter som uppstår i samband med verksamheten i DWS Investment S.A. anges i avsnittet ”Riskfaktorer” i prospektet. DWS Investment S.A. följer en robust intern policy där en serie av åtgärder för att hantera intressekonflikter beskrivs.
4. Vilka riskhanteringsprocesser använder DWS Investment S.A.?
DWS Investment S.A. använder olika riskhanteringsverktyg som är skräddarsydda för att hantera varje fonds specifika riskprofil. Vissa riskhanteringsverktyg används när en fond är i utvecklingsskedet, innan den lanseras och distribueras. DWS Investment S.A. använder ett stort utbud av kvantitativa verktyg och mått för att övervaka och hantera risker. Policyn hos DWS Investment S.A. är att kontinuerligt bedöma lämpligheten och tillförlitligheten i sina kvantitativa verktyg och mått med tanke på varierande riskförhållanden. Vissa av dessa verktyg används för flera olika riskkategorier, medan andra är skräddarsydda för specifika riskkategoriers egenskaper. DWS Investment S.A. har, under egen övervakning, eget ansvar och på egen bekostnad, överlåtit riskhantering och övervakning av investeringsförvaltningen till de aktuella investeringsförvaltare och fondadministratörer/förvaringsinstitut som namnges i prospektet. DWS Investment S.A. får information om riskkontrollerna av dessa tjänsteleverantörer. Dessutom överlämnar alla tjänsteleverantörer en aktivitetsrapport med information om interna kontroller och riskhantering till styrelsen och till DWS Investment S.A. som förberedelse inför varje styrelsemöte. Tjänsteleverantörernas riskkontroller är oberoende av DWS Investment S.A.
5. Hur lämnar man in klagomål till DWS Investment S.A.?
Klagomålsförfarandet som tillämpas av DWS Investment S.A. beskrivs i ett dokument som kan erhållas kostnadsfritt på begäran från DWS Investment S.A.
6. Hur utövar DWS Investment S.A. sina rösträttigheter?
Policyn för hur DWS Investment S.A. utövar sina rösträttigheter kan på begäran fås kostnadsfritt av DWS Investment S.A.
Vi vill förtydliga att fondens styrelse förblir ansvarig vid utövande av den rösträtt som följer de instrument som innehas i fondens tillgångsportfölj. Mer information kan erhållas från relevant fonds säte.
7. Vilken policy för bästa utförande tillämpar DWS Investment S.A.?
DWS Investment S.A. agerar alltid i förvaltade fonders bästa intresse när beslut fattas om att handla eller lägga order som ska utföras av tredjeparter.
DWS Investment S.A. har en policy för bästa utförande. Policyns efterlevnad kontrolleras regelbundet, och själva policyn granskas såväl årligen som varje gång en väsentlig förändring inträffar. Policyn kan erhållas kostnadsfritt på begäran från DWS Investment S.A.
8. Använder sig DWS Investment S.A. av s.k. soft commission?
DWS Investment S.A. avser för närvarande inte att ge eller ta emot s.k. soft dollar eller kontanta provisioner eller andra rabatter till eller från mäklare eller handlare beträffande transaktioner för fondernas räkning.
Information om eventuella soft commission-arrangemang finns i den aktuella fondens års- och halvårsrapporter.
9. Vilka förfaranden använder DWS Investment S.A. för att säkerställa att tjänsteleverantörerna utför sina förpliktelser enligt kraven i tillämpliga lagar?
Fondernas styrelse har alltid det slutliga ansvaret gentemot investerarna för utförandet av de uppgifter och förpliktelser som överlåtits till tjänsteleverantörerna. Relevanta förfaranden anges i interna dokument hos DWS Investment S.A. och har registrerats hos CSSF. Innehållet i dessa dokument redovisas inte för fondernas investerare.
