其他資料

1. Deutsche Asset Management S.A.受哪些法律和規例規管?
Deutsche Asset Management S.A.受一切法律和規例規管並須遵守一切法律和規例,包括不時修訂的2010年12月17日有關集合投資計劃的盧森堡法例(「2010年法例」)及實施歐洲委員會指引2010/43/EU的盧森堡監委會規例10-4號。Deutsche Asset Management S.A.負責確保由其擔任管理公司的每隻基金均符合UCITS IV的規定。
這些法律尤其規定Deutsche Asset Management S.A. 須已制定下列各項:
• 組織結構程序;
• 利益衝突管理程序;及
• 風險管理程序
此外,Deutsche Asset Management S.A. 已透過盡職審查程序,確保並且貫徹地監控發行章程所述的所有服務提供者在上述法律和規例規定的範圍內符合這些要求。

2. Deutsche Asset Management S.A.已制定甚麼組織結構上的安排?
Deutsche Asset Management S.A.的經營投資業務及銀行活動受盧森堡監委會監管。根據2010年法例第102(1)(e)條規定, Deutsche Asset Management S.A.的總部位於盧森堡,地址為2, Boulevard Konrad Adenauer, L-1115 Luxembourg, Grand-Duchy of Luxembourg。
Deutsche Asset Management S.A.就其內部組織結構保存詳盡的記錄,包括任務編配及層級結構。Deutsche Asset Management S.A.亦與其服務提供者訂立詳盡的協議,載列委派的任務及監控每名服務提供者及與之互換資料的程序。

電子數據處理
Deutsche Asset Management S.A. 利用的電子系統和程序均充分維護Deutsche Asset Management S.A.所持有的資訊的安全、完整及保密性。數據處理由專門的服務提供者在Deutsche Asset Management S.A.監督下進行。

會計程序
會計職能轉授予發行章程所述的行政代理人,由Deutsche Asset Management S.A.持續監督。Deutsche Asset Management S.A.在任何時候均能識別每隻基金的每項資產及負債,並且能按時發出可真實及公平地反映其財政狀況而且符合所有適用會計標準和規則的財務報告。
合規及內部審核
Deutsche Asset Management S.A.直接或透過其服務提供者符合有關法例下有關合規及內部審核的規定。特別是Deutsche Asset Management S.A.的僱員受制於一系列僅適用於Deutsche Asset Management S.A. 及普遍適用於德意志銀行集團的政策。

個人交易
所有Deutsche Asset Management S.A. 的僱員在進行個人交易時須遵守嚴格的政策限制。特別是基金投資者的利益在任何時候均獲優先考慮。

3. Deutsche Asset Management S.A. 已制定甚麼利益衝突管理程序?
在Deutsche Asset Management S.A.的業務過程中產生的某些潛在利益衝突在發行章程的「風險因素」一節載明。Deutsche Asset Management S.A. 奉行堅穩的內部政策,概述一系列措施,旨在管理這些利益衝突情況。

4. Deutsche Asset Management S.A.有何風險管理程序?
Deutsche Asset Management S.A. 利用各種針對性的風險管理工具,以管理每隻基金的特定風險。有些風險管理工具是在基金推出及分銷之前的發展階段採用的。Deutsche Asset Management S.A.利用全線的定量工具和指標監控和管理風險。作為一貫政策,Deutsche Asset Management S.A.按照其不斷變化的風險環境,持續評估其定量工具和指標是否適合和可靠。在這些工具中,有些是若干風險類別常見的,而另一些是針對特定風險類別的具體特性的。Deutsche Asset Management S.A.已在自行監督、負責和承擔費用下,向發行章程指定的有關投資經理及基金行政代理人/託管人轉授由風險管理及投資管理的監督工作。風險控制資料將由這些服務提供者向Deutsche Asset Management S.A.報告。此外,在準備每次董事會會議時,每名服務提供者都向董事會及Deutsche Asset Management S.A.遞交活動報告,載明內部控制和風險管理資料。服務提供者的風險控制獨立於Deutsche Asset Management S.A.。

5. 向Deutsche Asset Management S.A.投訴的程序如何?
載明向Deutsche Asset Management S.A.投訴的程序的文件,可向Deutsche Asset Management S.A.免費索取。

6. Deutsche Asset Management S.A.如何行使其投票權?
有關Deutsche Asset Management S.A.行使投票權的政策,可向Deutsche Asset Management S.A.免費索取。
為免引起疑問,各基金的董事會仍負責行使各基金資產投資組合持有的工具所附有的投票權。進一步資料可向有關基金的註冊辦事處索取。

7. 何謂Deutsche Asset Management S.A.的最佳執行政策?
Deutsche Asset Management S.A.在執行與第三方買賣的決定或向第三方發出買賣指示以供執行之時,總是以其管理的基金的最大利益為依歸。
Deutsche Asset Management S.A.須遵守最佳執行政策。本公司將定期監控此政策的遵守情況,每年而且每逢在發生重大變更時都會檢討此項政策。此政策可向Deutsche Asset Management S.A. 免費索取。

8. Deutsche Asset Management S.A.有否訂立任何非金錢佣金安排?
Deutsche Asset Management S.A.現時不打算就為基金進行的交易而向經紀或交易商給予或收取非金錢或現金佣金或其他回佣。
有關非金錢佣金安排的詳情,將在有關基金的年報及半年度報告載明。

9. Deutsche Asset Management S.A.實行甚麼程序以確保其服務提供者根據相應的法律規定履行其職責?
各基金的董事會就轉授予其服務提供者的任務和職責的履行,仍須最終向投資者負責。有關的程序在已呈報盧森堡監委會的Deutsche Asset Management S.A.內部文件載明。這些文件的內容並未向基金的投資者披露。