根據歐盟的《一般資料保護規則》(「GDPR」)的資料保障資訊

以下資料概述根據資料保障法本公司與第三方可如何處理閣下的個人資料以及閣下享有的權利。所處理資料的特定種類及如何處理資料,很大程度上取決於所要求/約定的有關服務。

1. 簡介本公司

Xtrackers* (*此傘子基金包含合成交易所買賣基金) (本公司)是根據可不時修訂的20101217日有關集合投資計劃的盧森堡法例第I部分(UCITS法例)設立的可轉讓證券集合投資計劃(UCITS),註冊辦事處設於49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg本公司是就本公司業務處理的閣下個人資料的資料控制者。在本通知中,凡提述「我們」或「我們的」均指本公司。

本通知適用於閣下及任何第三方(倘閣下因與本公司的關係而向本公司提供該第三方的資料)。閣下若將任何第三方的資料提供予本公司,請確保向該第三方提供本通知的副本。本公司可不時更新本通知,若本公司作出任何變更,本公司將書面通知閣下。

閣下作為投資者,仍須負責就本私隱通知的存在和內容通知閣下任何潛在的授權代表或實益擁有人。

2. 本公司處理的個人資料種類

由於本公司與閣下的合約關係,或為了履行本公司的法律責任,本公司必須向閣下蒐集若干個人資料。如閣下不向本公司提供此個人資料,本公司未必能處理閣下的投資申請或在其他方面與閣下維持業務關係或向閣下提供本公司的服務。

本公司處理下列部分或全部種類的個人資料:

姓名、地址/其他聯絡資料(電話、電郵地址)、日期/出生地點、性別、國籍、語言、婚姻狀況、合法能力、專業團體金鑰匙/合夥種類(受僱/自僱)、身份證明資料(例如身份證資料)、身份核實資料(例如簽署樣本)、稅務身份證明及資料、FATCA狀況、現職或以前職業(若相關)及財政狀況(資產、負債、來自受僱/自僱/貿易或業務的收入、開支)

3. 為甚麼本公司會處理閣下的資料(處理的目的),有何法律依據呢?

本公司將持續處理閣下的個人資料,目的是為了處理、管理及辦理閣下的持股及任何有關賬戶。這包括 直接地或透過使用服務提供者評核閣下的申請、管理閣下的投資、備存投資者名冊及向閣下提供關服務(例如賬戶結單或其他與閣下的申請或投資相關的通訊)

本公司在本公司向閣下履行對閣下的合約責任所必要的範圍內上述目的處理閣下的個人資料。

此外,本公司須履行各種盧森堡及國際性法律和監管責任或法定要求(例如盧森堡公司法、UCITS法例、與反洗黑錢有關的法律和規例、稅)以及監管規定(例如盧森堡金融業監管委員會的規定)。本公司將在為履行本公司的法律和監管責任必要的範圍內處理閣下的個人資料,包括身份證明、防止詐騙及洗黑錢、防止及偵察犯罪行為及遵守稅規定的監控和申報責任,例如根據《海外賬戶稅收合規法案》(FATCA)向稅務機關申報、共同申報標準(CRS)或任何其他為防止避稅及詐騙的稅務身份證明法(若適用)

本公司可能有責任蒐集及向盧森堡稅務機關(Administration des contributions directes)申報任何與閣下及投資有關的相關資料(包括但不限於姓名和地址、出生日期和美國稅務識別編號(TIN)、賬戶號碼、賬戶結餘),該等稅務機關將僅為FATCA和在經合組織及歐洲層面的CRS或同等的盧森堡法例規定的目的將這些資料(包括個人資料、財政及稅務資料)自動與美國或其他允許的司法管轄區的主管當局(包括美國國家稅務局或其他美國主管當局及位於歐洲經濟區境外的外國稅務當局)交換。

閣下必須回答與閣下的身份和投資及(若適用)FATCA及/或CRS有關的問題和要求。若閣下未按要求提供資料及/或文件及/或若閣下並未遵守適用規定,本公司保留拒絕任何投資申請的權利。閣下承認知悉,未提供相關資料可能導致申報不確或雙重申報,可能妨礙閣下購入或維持投資,而本公司或會向相關盧森堡當局報告。

本公司亦可能徵求閣下特定同意,由本公司處理閣下的個人資料作其他特定用途(例如向閣下提供與本公司服務有關的推銷或一般資料)。閣下有關隨時撤回上述同意。

本公司亦可能為促進我們的合法業務權益而處理閣下的個人資料,該等權益包括:

  • 在發生法律爭議的情況下,提出合法權益和辯護;
  • 確保本公司的資訊科技安全及資訊科技操作;
  • 防止刑事罪行;
  • 業務控制措施及進一步開發產品;
  • 風險管理。


在評估本公司上文所列的合法權益時,本公司認為為促進這些目的而處理閣下的個人資料並不損害閣下作為資料當事人的利益、基本權利或自由。閣下如欲取得有關這方面的額外資料,請聯絡本公司(見「問題和關注)

若處理閣下的個人資料是為了促進本公司的合法權益,閣下有權提出反對。

4. 披露閣下的資料

閣下的個人資料將向State Street Bank Luxembourg S.C.A.披露並由State Street Bank Luxembourg S.C.A.處理,就本通知而言,State Street Bank Luxembourg S.C.A.將是閣下投資的行政管理人,並且為本公司擔任存管處、行政代理人、付款代理人、居籍代理人以及登記處及過戶代理人。

在本公司為提供服務及履行本公司對閣下的合約責任及/或本公司的法律或監管責任所必要的範圍內,本公司將把閣下的個人資料向下列人士披露:

  • Deutsche Asset Management S.A., Luxembourg,以本公司管理公司的身份行事或其任何正式授權代理人或其任何聯繫公司其正式授權代理人;
  • State Street Bank Luxembourg S.C.A.,以存管處的身份行事或其任何正式授權代理人;
  • Deutsche Asset Management Investment GmbH,以投資經理的身份行事或其任何正式授權代理人;
  • Deutsche Asset Management (UK) Limited,以分銷商、投資經理及/或分投資組合經理的身份行事或其任何正式授權代理人;
  • Deutsche Bank Luxembourg S.A.,代表本公司提供若干基礎設施服務;
  • International Financial Data Services (Canada),以資訊科技應用程式提供者的身份;
  • Syntel Services Privacy Limited,將協助營運,包括設立賬戶;
  • Victor Buck Services S.A.,作為買賣單據、月結單及其他更新資料的發行者;
  • DST Financial Services International Limited,以資訊科技應用程式提供者的身份;
  • State Street Bank and Trust,將協助開設客戶賬戶;
  • 其他信貸和金融服務機構、同類機構和買賣盤處理者,本公司將為本公司的管理和行政管理及本公司與閣下之間投資關係的管理向其轉移個人資料;
  • 盧森堡金融業監管委員會(Commission de Surveillance du Secteur Financier)及任何其他公共或監管實體或機構,本公司根據法律規定須向其披露閣下的資料;及
  • 其他第三方,包括專業、法律或財務顧問、核數師及/或科技提供者。

本公司採取一切合理措施,確保閣下的個人資料安全和完整無損,並可按適當情況與第三方訂立合約,保護任何提供予本公司的個人資料的私隱性完整性。

5. 保障閣下的資料安全

本公司採取一切合理的措施,以確保閣下個人資料的安全性、私隱性及完整性。本公司確保本公司設有在技術、組織及安全上適當而且對閣下資料的敏感度而言屬適合的措施,以確保資料安全。

6. 歐洲經濟區境外的傳送

若為履行本公司對閣下的合約責任而有必要,或在法律規定的範圍內,本公司將把閣下的個人資料傳送至歐洲經濟區境外的國家。在必要的範圍內,資料將傳送到歐洲經濟區境外的國家,即澳洲、加拿大、日本、香港、印度、新加坡、泰國和美國。

若要將閣下的個人資料傳送到歐洲經濟區境外,本公司將確保制定適當的保護措施,該等措施可包括下列一項或多項:

  • 接收本公司所傳送的個人資料的國家可能是獲歐洲委員會認可為提供充分程度資料保障的;
  • 資料接收者可能已簽署經歐洲委員會批核的「標準合約條款」,規定其有責任保障個人資料;
  • 若接收者位於美國,可能是歐盟美國私隱保護盾(或有關監管機構不時核准的同等計劃)的註冊成員。

本公司經閣下同意,亦可能將閣下的個人資料傳送到歐洲經濟區以外。閣下可隨時撤回上述同意。

如欲取得更多有關資料傳送、適當保護措施及標準合約條款的資料,請聯絡本公司(問題和關注)

7. 我的資料要儲存多久呢?

本公司與閣下的業務關係維持多久,本公司將保留閣下的資料多久。本公司亦將按本公司為遵守任何法律規定(包括為反洗黑錢目的而保留資料的規定)所必要的保留資料時間而保留閣下的資料。如有任何問題,請聯絡本公司(問題和關注)

8. 我享有甚麼資料保障權利呢?

在若干情況下,閣下依法有權進行下列各項:

  • 要求查閱閣下的個人資料(通常稱為「資料當事人查閱資料要求」)。閣下可收取本公司持有的閣下個人資料的複本,並可查察本公司是否合法處理資料;
  • 要求更正本公司持有的閣下個人資料。閣下可對本公司持有有關閣下的不完整或不準確的資料作出更正;
  • 要求閣下的個人資料。若本公司並沒有任何正當的理由繼續處理閣下的個人資料,閣下可要求本公司予以刪除或移除。若閣下已行使權利反對本公司處理閣下的個人資料,閣下亦有權要求本公司予以刪除或移除(見下文)
  • 反對處理閣下的個人資料。若本公司依據合法權益(或第三方的合法權益)處理閣下的個人資料,但閣下的特殊情況令閣下擬反對本公司基於此理由進行處理,則閣下可提出反對。若本公司處理閣下的個人資料做直銷用途,閣下亦有權提出反對;
  • 要求限制處理閣下的個人資料。舉例來說,若閣下擬讓本公司確立閣下個人資料的準確性或處理該資料的理由,閣下可要求本公司暫停處理該資料;
  • 要求轉送閣下的個人資料予另一方。

如欲審閱、核實、更正或要求刪除閣下的個人資料,反對本公司處理閣下的個人資料,或要求本公司將閣下個人資料複本傳送給另一方,請以書面方式聯絡本公司(問題和關注)

9. 問題和關注

閣下收到本函後,並無須採取任何行動。如對本公司如何處理閣下的個人資料有任何問題或關注,可向State Street Bank Luxembourg S.C.A. (地址為49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of Luxembourg)索取進一步的資料。State Street Bank Luxembourg S.C.A.是以本公司的行政理人和過戶代理人的身份行事(網址為ssbquerydesk@statestreet.com)

若閣下不滿意本公司處理閣下個人資料的方式,或本公司回應閣下對處理閣下個人資料所提出的查詢/投訴的方式,閣下有權向相關的資料保障監管機構提出投訴。

風險考慮

投資涉及風險。過往表現不反映將來表現.附屬基金未必適合所有投資者。準投資者在作出評估之前,應仔細閱讀香港發行章程以了解產品特性及風險等詳情,並應考慮諮詢獨立的專業意見。

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最後更新時間: 2018/7/17